财联社3月13日讯，马斯克因发推文违反美国证券交易委员会（SEC）协议而被起诉。

此前在2018年9月，马斯克就曾被SEC以欺诈罪起诉。

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马斯克被SEC起诉欺诈罪，或丢掉特斯拉CEO职务

2018年9月28日消息，据彭博社报道，美国当地时间周四提交给法庭的文件显示，特斯拉电动汽车公司首席执行官伊隆·马斯克(Elon Musk)已被美国证券交易委员会(SEC)以欺诈罪起诉。与特斯拉关系密切的消息人士透露，特斯拉预计也会被起诉，不过该公司在起诉书中并未被列为被告。

马斯克遭到起诉的消息传出后，特斯拉股价在盘后交易中一度暴跌13%，该股较其52周高点每股387.46美元下跌了约30%。

美国证券交易委员会指控马斯克发布了“虚假和具有误导性”的声明，未能将公司重大事件恰当地告知监管机构。今年8月份，马斯克发推文宣称他已经准备好了将公司私有化的资金。即使在私有化推文发布之前，美国证券交易委员会就在调查特斯拉的问题，包括其汽车销售预测。彭博社报道称，美国司法部也在调查马斯克是否存在误导投资者的行为。

SEC：马斯克的“九大罪状”

美国证券交易委员会表示，马斯克在8月份的推文中捏造了这一说法，促使特斯拉股价因此而上涨。该机构递交给曼哈顿联邦法院的诉状列举了马斯克的九大“罪名”：

1）事实上，马斯克从来没有与任何潜在的资金来源讨论过此事，更未确定关键的交易条款，包括价格。

2）在7月31日举行30至45分钟的会议之后，马斯克并未与沙特主权财富基金的代表进一步进行实质性的交流。

3）马斯克从未与任何潜在资金来源讨论过以每股420美元的价格将特斯拉私有化的交易。

4)马斯克没有联系过任何其他潜在战略投资者，以评估他们对参与特斯拉私有化的兴趣。

5)马斯克未与特斯拉现有股东联系，以评估他们对特斯拉私有化是否有投资兴趣。

6)马斯克从未正式聘请过法律或财务顾问，以协助其进行私有化交易。

7)马斯克不确定散户投资者是否会继续投资私有化的特斯拉。

8)马斯克不确定特斯拉的机构投资者是否被限制持有私有公司股票。

9)马斯克也没有确定需要哪些监管机构批准，或者是否能满足这些监管要求。

美国证券交易委员会还表示:“马斯克发表了虚假的、具有误导性的公开声明，而且是在交易活跃的交易日中使用自己的手机宣称要将特斯拉私有化的。他此前没有与任何人讨论过声明的内容，而是直接将声明发布给了超过2200万的Twitter粉丝和其他任何可以上网的人。他也没有通知纳斯达克证交所，且未按照纳斯达克的规定公开宣布此事。”

图：SEC指控马斯克的新闻稿

在这起诉讼中，美国证券交易委员会要求法官下令，禁止马斯克在被判有罪时担任上市公司的高管或董事。这一要求经常出现在美国证券交易委员会的诉讼中，此外还有未指明数额的罚金。

美国证券交易委员会执行部门联席主管斯蒂芬妮·阿瓦基安(Stephanie Avakian)表示:“上市公司的董事长和首席执行官对股东负有重要责任。这些职责包括需要谨慎和小心的向投资者发布真实而准确的声明，无论这些声明是以新闻稿或财报电话会议等传统方式发布的，亦或是通过Twitter或其他社交媒体等非正式方式发布的。无论是名人身份还是技术创新者的声誉，都不能无视联邦证券法的规定。”

马斯克回应：指控“不合理”

马斯克称这些指控“不合理”，并表示他“从未损害”自己的诚信。他在声明中表示:“美国证劵交易委员会的不合理行为让我深感悲哀和失望。我总是为了真理、透明度和投资者的最大利益而采取行动。诚信是我生命中最重要的价值，事实将证明我从未以任何方式妥协过。”

在8月7日的推文中，马斯克表示，如果他愿意的话，他有足够的资金以每股420美元的价格将公司私有化，此举促使特斯拉股价收盘时上涨近11%。马斯克此后表示，他不会将公司私有化，公司股价也自最初推文发布以来大幅下跌。美国证券交易委员会在诉状中称:“马斯克虚假、误导性的声明导致特斯拉股票市场陷入严重混乱中，并对投资者造成了伤害。”

最近马斯克麻烦缠身，8月中旬，马斯克在访谈中称，最近他每周工作多达120个小时，感觉非常糟糕，甚至引发了同情；而在9月初，在直播中抽大麻引起争议，虽然在加州算是合法行为，但是可能违反了特斯拉公司的规定。

而在本月以来特斯拉已经先后有五名高管被曝出离职。有人统计自2018年以来，从特斯拉离职的总监级以上的高级管理人员已经达到41位，过去12个月以来，更是达到了58位之多。

分析师：换CEO未必是坏事

商业情报公司Probes Reporter首席执行官约翰·加文(John Gavin)表示，美国证券交易委员会对马斯克的欺诈指控表明，金融监管机构希望首席执行官即使不被罢免，也要受到约束。加文指出，特斯拉旗下的太阳能公司SolarCity曾多次受到美国证券交易委员会的调查，但从未向股东披露过这些调查，甚至在2016年特斯拉斥资26亿美元收购SolarCity之前也没有。加文说:“看看这个案例，你就会发现美国证券交易委员会的结论是，马斯克有追随者、公众信任，因此也有相关义务。他公开说的话很重要，其发布的私有化言论是不负责任的。”

科技风险投资公司Loup Ventures的执行合伙人吉恩·芒斯特(Gene Munster)表示，美国证券交易委员会对马斯克的欺诈指控可能会给特斯拉带来积极变化。他说：“我知道，这听起来似乎有点儿奇怪，但实际上它对促使公司变革可能是一股积极的力量。我们都希望马斯克能担任不同的角色（依然留在特斯拉），不再成为投资者关注的焦点。我认为这是个绝佳机会，将为这样的前景铺平道路。”

芒斯特认为，马斯克被撤职的几率“超过50%”，因为美国证券交易委员会“希望如此”。但芒斯特表示，马斯克不太可能被完全赶出公司，不过这种担忧加剧了特斯拉盘后股价急剧下滑。他说：“投资者正急于得出这样的结论，这将在很长一段时间内成为投资者关注的问题。不过我认为，马斯克依然有25%的机会留任CEO，毕竟他还没有被判有罪。”

尽管芒斯特认为，受到指控可能会使马斯克进入更适合他发挥“产品和愿景”方面天赋的职位，但他承认这个消息“加剧了特斯拉目前的困境”，而且很可能会让特斯拉的股价“在未来三个月内保持区间性波动”。芒斯特说：“最重要的是，他仍然是这家公司的重要组成部分。他可以不必在董事会中占有一席之地，也不用扮演面向投资者的角色。”

Oppenheimer公司高级分析师科林·拉斯奇(Colin Rusch)也认为，特斯拉领导层需要增加新鲜血液。他将特斯拉与苹果公司进行了比较，发现在首席执行官史蒂夫·乔布斯(Steve Jobs)离职后的几年里，苹果股价有了“相当显著”的上涨。拉斯奇说：“看到马斯克很快解决这个问题，我们不会感到惊讶。他可能确实想以一种积极的方式参与公司事务，并将努力尝试。”

曾做空特斯拉股票的Citron Research分析师安德鲁·莱福特(Andrew Left)表示，他对特斯拉股东对美国证券交易委员会指控马斯克欺诈的反应如此强烈感到意外。他解释称：“马斯克当然会受到美国证券交易委员会的指控。如果你撒谎，你就会受到指控。在我看来，这是显而易见的。市场之所以做出这样的反应，只是表明他们认为马斯克身上自带光环，但没有人能凌驾于法律之上。”

这位知名卖空者补充说：“在马斯克宣布要将公司私有化，且已经获得资金保证的时候，这些话并不是真的。美国证券交易委员会不得不起诉他。否则，每个首席执行官都会站出来说，明天他们会考虑将公司私有化。”

马斯克后来解释说，他始终在与沙特主权财富基金进行谈判，并相信这笔资金将以每股420美元的拟议价格到位。在美国证券交易委员会提起诉讼后，马斯克称这些指控“不合理”。对此，莱福特表示，特斯拉股票“很难做空”，但他不愿讨论自己现在是否试图补仓。他说：“我现在想知道，马斯克是否会被免去首席执行官一职，这对该公司来说是好事还是坏事。现在谁知道呢？”（小小）

特斯拉一天跌掉73亿美元：23页起诉书直指马斯克证券欺诈

来源：澎湃新闻

澎湃新闻记者 包雨朦

埃隆·马斯克

2018年9月29日消息，遭到美国证券交易委员会（SEC）提出的证券欺诈指控后，特斯拉创始人兼CEO埃隆·马斯克（Elon Musk）发内部信鼓励员工，并宣布将开始开发具备“完全自动驾驶功能”的自动驾驶系统。

据彭博社9月29日报道，马斯克似乎没有受到起诉事件的影响，他当天发表全员内部信，公布了Model 3驱动部件研发和生产的最新进展，他表示相关部门已经能在一周内产出超10000个部件。

鉴于近日他受到的美国证券交易委员会的证券欺诈指控，他还在信中鼓励员工：“忽略所有干扰，再战一个艰难的周末，我们将会胜利。”

而在另一封邮件中，马斯克还要求员工，要着手准备开发具备完全自动驾驶功能的Autopilot自动驾驶系统。他将把这一任务交给一个小团队去测试，整个测试项目有100个名额，遵循“先到先得”原则，员工自愿加入。凡自愿加入测试的员工需签署协议，同意将300-400小时的驾驶纪录分享给Autopiot团队。

据此前的报道，特斯拉Model 3产能爬坡情况超出预期，在9月还剩余2天的情况下，已完成了Model 3创纪录的季度产量目标，有望使Model 3总产量达到5.1万辆以上。

不过，外界则没有马斯克本人那么乐观。美国东部时间9月28日，特斯拉股价大跌13.9%，创下年内最大跌幅。一天之内，市值蒸发了73亿美元（约合501亿元人民币）。花旗、巴克莱等机构均下调了特斯拉评级至卖出，并大幅下调其目标价。

据CNBC消息，美国证券交易委员会在调查后，曾向马斯克提出对其证券欺诈指控的和解条件，包括特斯拉和马斯克本人都支付名义罚款，禁止马斯克任公司董事长两年，以及特斯拉任命两名新的独立董事，但马斯克拒绝在和解协议上签字。他不愿承认任何罪行。在他看来，同意和解等于承认了相关的人生污点，这种做法他不能接受。

在马斯克拒绝和解之后，美国证券交易委员会才匆忙起草了起诉文件并向美国曼哈顿联邦法院提请了诉讼。此后路透社消息称，特斯拉和马斯克准备好应诉，但仍有可能和解。

马斯克认为SEC调查不合理

美国证券交易委员会在诉讼中表示：“马斯克在活跃交易日的中间时段，用他的手机公开发表了虚假的误导性声明，称特斯拉将被私有化。在向他的2200多万推特粉丝和任何其他可以上网的人发布该消息之前，他没有与任何其他人讨论过其中的内容。他也没有通知纳斯达克，他打算按照纳斯达克规则的要求发布公开声明。马斯克的虚假和误导性陈述，给特斯拉的股价造成了严重的混乱，并给投资者造成了伤害。”

不过，对于发布了虚假内容的说法马斯克并不认同，他向《华尔街日报》表示，他认为美国证券交易委员会的调查不合理。

马斯克称，他曾与沙特方面就特斯拉私有化达成过口头协定。而美国证监会认为达成协定必须要书面协定和特定定价。

在美国证券交易委员会长达23页的起诉书中，详细地列举了他们在调查中所搜集到的马斯克及特斯拉相关人士在宣布私有化前后在会面、电话、邮件、短信、社交媒体等渠道中发布的信息，他们认为通过这些信息可以判断马斯克在私有化方面并没有切实的把握。以下为按时间顺序整理的证据内容：

2017年1月

马斯克首次与主权投资基金会面。美国证券交易委员会的报告中没有具体说明是哪一个主权投资基金。但根据过往报道，可以推断是沙特阿拉伯的主权财富基金。该基金的首席代表曾口头表达了对特斯拉进行大规模投资并在中东建立特斯拉生产设施的愿望。

2018年7月31日

马斯克与“一家主权财富基金”的3名成员在公司位于加利福尼亚州弗里蒙特的总部进行了时长为30分钟至45分钟的会谈。在这场会议中，有人对私有化特斯拉表达了兴趣。马斯克认为这意味着他提出了一项“标准”的私有化交易，但双方并没有讨论私有化特斯拉的相关条款。马斯克此前曾表示，他与沙特阿拉伯的投资人商谈过私有化特斯拉的计划。

2018年8月2日

马斯克向公司董事会成员、及首席财务官和法律总顾问发送了一封电子邮件，题为《出价每股420美元私有化特斯拉》。在这封邮件中，马斯克解释说，他想避开“证券市场空方不断进行的诽谤攻击，这给我们的宝贵品牌带来了巨大伤害。”

2018年8月3日

马斯克与特斯拉董事会通电话，马斯克告诉董事会，沙特基金有兴趣为私有化交易提供资金。

2018年8月6日

马斯克在与私募股权基金合伙人的电话中指出，特斯拉当时拥有超过800家机构股东（以及许多散户投资者），特斯拉股东的数量需要低于300家才能将公司私有化。私募股权合伙人告诉马斯克他所描述的交易是“前所未有的”。

2018年8月7日

下午12:48（美国东部时间，下同），在没有咨询特斯拉的董事会、员工或外部顾问的情况下，马斯克用他的手机发推文，“我正考虑以420美元的价格收购特斯拉。资金来源有保障。”

下午1:00，特斯拉的投资者关系负责人在马斯克的办公室主任问道：“这篇文章（推文）是否合法？”

下午1:23，特斯拉的首席财务官（CFO）发短信给马斯克：“埃隆，我相信你已经考虑过将你的理由，与员工和潜在投资者进行更广泛的沟通。如果公司的公关负责人和总法律顾问以及我为你起草一篇博客文章或发布全员邮件，你觉得会有帮助吗？“随后马斯克短信回复称：“是的，那会很棒。”CFO又回复道： “继续努力。很快就会发给你。”

下午3:07，一位推特用户向马斯克留言称，担心特斯拉私有化是“被迫买断”。马斯克回复称：“没有强制买卖。希望所有的股东都能留下来。作为一家私有公司，会更顺畅，减少破坏性。还能叫停空头们的负面鼓吹。”

下午3:16，马斯克斯通过电子邮件向员工们发送了关于将特斯拉私有化的愿望，并将这封信发布在公司的网站上。

下午5:09，特斯拉的投资者关系负责人回复一位投资银行研究分析师有关“资金有保障”的邮件询问时，表示 “我只能说第一条推文清楚地表明‘融资是有保障的’ 。是的，有一个坚定的报价。”不久之后，该投资者关系负责人回复另一位研究分析师，写道，“我们不能补充其他任何内容了，我只是想强调，埃隆的第一条推文提到‘融资有保障’是正确的。”

下午7:20 ，当另一位华尔街分析师询问特斯拉的投资者关系负责人 “担保资金”是否意味着有承诺函或口头协议形式的“公司要约”时，投资者关系部门的回复称：“实际上我也不知道，但我认为，鉴于我们全力以赴地公开了这项报价，这个报价就是坚定的。”

8月24日，特斯拉宣布将不再寻求私有化交易。

如果马斯克下台，谁会接班？

据彭博社报道，马斯克可能会被暂时或永久性地禁止担任上市公司CEO或董事。如果美国司法部提起刑事诉讼，他还将会面临牢狱之灾。

当地时间9月28日，福克斯商业新闻记者Gasparino则在推特上透露，SEC向马斯克提出了一项“限时禁令”，马斯克将暂时停任特斯拉CEO一职。Gasparino还表示，马斯克已经任命著名律师克里斯·克拉克（Chris Clark）为其辩护，称将与此案进行斗争。克拉克曾帮助NBA达拉斯独行侠队老板库班推翻SEC对其内幕交易的指控。

不过，该说法并未得到官方的证实。

如果Gasparino所说属实，马斯克下台，谁最有可能成为接任者，也受到了美国媒体的广泛关注。有分析认为，特斯拉高管中有三个人的可能性最大，分别是特斯拉首席技术官（CTO）JB·斯特贝尔， 特斯拉汽车业务总裁杰罗姆·吉兰，以及特斯拉首席财务官（CFO）迪帕克·阿胡加。

斯特贝尔是特斯拉最年轻的高管之一，但却十分资深，他从公司创立之初就在特斯拉工作，并被官方认定为这家汽车厂商的联合创始人。斯特贝尔主要主持技术方面的工作，尤其是电池技术，同时他还领导着Gigafactory超级工厂的电池产能的扩张。

吉兰已经在特斯拉效力八年时间，他最初领导Model S项目，此后还领导了汽车工程、全球销售和服务，以及特斯拉Semi卡车项目。最近，他被晋升为特斯拉“汽车业务总裁”，负责所有的汽车业务运营和项目管理。

马斯克曾经在他的晋升公告中，赞扬其在推动Model 3生产方面发挥了至关重要的作用，带领团队实现了几乎所有人都认为不可能的事情：在几周之内为Model 3创建了规模庞大的总装流水线。

阿胡加担任特斯拉首席财务官长达9年，经历了公司两个截然不同的阶段，是见证特斯拉上市的元老之一。此外他还有工程背景，在传统汽车行业也拥有丰富的经验，曾在福特汽车公司担任多个要职，涉及业务、制造再到营销和销售等领域。

特斯拉股东起诉：马斯克私有化提议涉嫌欺诈

2018年8月11日消息，据路透社报道，美国时间周五，特斯拉及其首席执行官埃隆 马斯克(Elon Musk)被一名投资者起诉至法庭。这位投资者称，特斯拉及马斯克在一项“彻底摧毁空头”的计划中涉嫌证券欺诈，该计划包括马斯克将这家电动汽车公司私有化的提议。

特斯拉投资者卡尔曼▪艾萨克斯(Kalman Isaacs)在旧金山联邦法院提起诉讼，指控特斯拉和马斯克试图人为操纵公司股价。在诉讼中，艾萨克斯还要求将这一诉讼定性为集体诉讼。

诉讼称，这项“彻底摧毁空头”的计划，主要是通过马斯克8月7日发布的一系列推特消息实现的，其中包括马斯克称他可能会把特斯拉私有化，并表示“资金不是问题”。

马斯克有关打算将特斯拉私有化的推特消息，让特斯拉的股价比前一天的收盘价总共上涨了13%以上。

但自那以来，特斯拉股价一直在下跌，部分原因是有报道称，美国证券交易委员会(SEC)已开始调查马斯克的这一举动。

特斯拉没有回应置评请求。

艾萨克斯在诉讼中指控马斯克发布了虚假和误导性声明，从而抬高了特斯拉股价，并指责特斯拉未能及时纠正这些声明，让投资者更加相信这些声明的可靠性。

根据诉状的内容，艾萨克斯于今年8月8日买入了3000股特斯拉股票，以弥补其在特斯拉的空头头寸。

诉状称，这起集体诉讼涉及的时间段从被告对空头发起了“核攻击”的8月7日下午开始，截止时间为第二天，所有这一时间段股票受影响的股东均可成为原告。

（刘春）

除了和SEC的纠纷，特斯拉和马斯克还面临数十起诉讼

2019年3月20日消息，据美国CNBC网站报道，公开文件显示，特斯拉(Tesla)及其首席执行官埃隆·马斯克(Elon Musk)正面临数十起诉讼和调查。

目前特斯拉已经在采取裁员、关闭门店和推迟偿还贷款等措施，这些诉讼所引发的辩护及和解成本无疑会加重其财务负担。毫无疑问，特斯拉更愿意把钱花在改善服务，建立生产Model Y(即将推出的紧凑型SUV)的生产线，或者扩建其设在上海的超级工厂上。

在特斯拉最近面临的一系列法律纠纷中，美国证监会(SEC)已指控马斯克藐视法庭。该机构称，马斯克违反了他们于2018年10月与他本人及特斯拉达成的协议。这项协议要求，如果马斯克打算发布的推特消息包含重要商业信息，并可能影响公司股价，这类推特消息在发布前必须先提交给公司内部律师进行审查。

除了藐视法庭的指控，特斯拉和马斯克还面临其它一些可能对公司产生重大影响的诉讼和调查。以下仅是其中几例：

美国国家公路交通安全管理局(NHTSA)和美国国家运输安全委员会(NTSB)正在调查涉及特斯拉汽车的多起交通事故，以及其高级驾驶辅助系统Autopilo的使用情况。

根据美国司法部的一份声明，2018年11月，一位名叫萨利·帕鲁卡尔(Salil Parulekar)的特斯拉前员工被控挪用特斯拉930万美元资金，将款项从一家供应商转移到另一家供应商。这起尚未起诉的潜在案件可能会揭示更多有关特斯拉供应链问题的信息。

特斯拉安保部门的两位前员工卡尔·汉森(Karl Hansen)和肖恩·古斯罗(Sean Gouthro)通过律师事务所向美国证监会提交了举报人投诉。他们声称，特斯拉暗中监视员工，并掩盖了其内华达州斯帕克斯(Sparks)电池工厂的员工盗窃和贩毒行为。

特斯拉前员工马库斯·沃恩(Marcus Vaughn)在加州对特斯拉提起集体诉讼，指控该公司无视黑人员工有关公司内部种族主义猖獗的报告。

特斯拉拒绝对此置评。（刘春）